米国連邦政府の給付事業における実質的支配者情報の管理と不正リスク

不正を行う者は、連邦政府の契約、助成金、メディケア（公的医療保険）支払いへの不正アクセスや脱税を目的として、複数の方法で実質的支配者情報を隠蔽している。GAOによる連邦事件の調査では、盗難された身分証、ペーパーカンパニー、専門的な仲介者、パススルー請求スキームといった手法が確認された。例えば、2019年7月から2023年1月までの期間、3人のホスピス所有者とされる人物が身分を盗用してペーパーカンパニーを登録し、16 million ドルのメディケア資金を詐取した。また、2018年6月から2018年9月までの間には、米国外を拠点とする詐欺グループが、米国内の共謀者と共に、正規の連邦政府契約業者を偽の政府ウェブサイトへ誘導した。このパススルー請求詐欺により、政府は23.5 million ドルを詐欺グループへ誤送金した。

連邦政府の給付プロセスでは、受領者に対して会社所有者や関係者に関する一部情報の開示を求めているが、一般的に実質的支配者情報の開示は義務付けられていない。法人役員や取締役の氏名は収集される可能性があるが、これらの個人が実質的支配者であるとは限らず、組織に対する実質的な支配権を行使しているとは限らない。実質的支配者情報は、財務省の金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）の企業登録簿、一般調達局（GSA）の調達管理システム（SAM）、および州の法人設立登録簿といったデータソースにおいて、限られた範囲でのみ利用可能である。報告要件の範囲が変更されたことにより、現在は国内の事業体がFinCEN登録簿へ実質的支配者情報を報告することが免除されている。この免除措置により、以前は報告義務があった事業体のうち、99 パーセントが対象から除外された。2021会計年度の国防権限法には、連邦政府の契約業者の実質的支配者情報を含むデータベースをGSAが維持するための規定が含まれている。